绿色金融周报第140期丨2023年中国绿债发行近万亿元；上海将组织两次碳

丨2023年中国绿债发行近万亿元；上海将组织两次碳配额有偿竞价发放活动)

南方财经全媒体记者郭晓洁 李德尚玉 实习生罗朵儿 广州报道

随着绿色金融市场的快速发展，相关的资讯和数据变得越来越丰富。绿色金融周报从宏观视角和机构绿色金融实践等角度，关注绿色金融领域的最新前沿动态，追踪绿色金融市场的最新趋势，为绿色金融相关参与方提供决策依据和参考。

一、重点关注

1、2023年中国绿色债券发行近万亿元

5月17日，气候债券倡议组织与兴业研究联合发布《中国可持续债券市场报告2023》显示，2023年中国在境内及离岸市场发行了总额为0.94万亿元人民币(约1312.5亿美元)的绿色债券，其中符合CBI绿色定义的发行量为约0.6万亿元人民币(约835亿美元)。

数据显示，尽管年度贴标绿色债券发行规模略有收窄，中国仍连续两年保持世界最大的绿色债券发行市场地位(按符合CBI定义的绿色债券统计口径)，并与国际市场进一步接轨。被纳入CBI绿色债券数据库的绿债数量占所有贴标绿色债券数量的比例从57.3%上升至63.6%，绿色债券发行质量与可信度实现双提升。

中国绿色债券发行连续两年领先全球。市场在能源、交通领域等领域的绿色融资占主导，社会责任与可持续发展债券发行只数创疫情以来新高，可持续发展挂钩债券发行量保持世界前列。

21碳中和课题组快评:中国已成为全球重要的绿债市场。随着绿色金融基础标准与顶层制度的完善，中国绿色与可持续债券市场将迎来新的发展期。

2、上海近期将组织两次碳排放配额有偿竞价发放活动

根据《上海市碳排放管理试行办法》及上海市生态环境局发布的《上海市纳入2023年度碳排放配额管理单位名单》和《上海市2023年度碳排放配额分配方案》(沪环气候〔2024〕32号)，以及最新的《上海市生态环境局关于2023年度上海碳排放配额有偿竞价发放的公告》(沪环气候〔2024〕89号)，上海环境能源交易所(以下简称“上海环交所”)计划于2024年5月和7月的最后一个交易日，分别组织两次上海碳排放配额有偿竞价发放活动。

此次碳排放配额有偿竞价发放，旨在进一步推动企业履行碳排放控制责任，确保上海市碳排放控制目标的顺利实现。同时，这也是推动本市碳排放交易市场健康发展的又一重要举措。

根据公告内容，2024年5月组织的上海碳排放配额有偿竞价发放为100万吨。竞买底价将基于上海市前6个月碳排放配额所有挂牌成交的加权平均价。此次竞价发放活动将公开透明，确保所有参与者的权益得到保障。上海环交所作为本次竞价发放活动的组织者，将负责具体的竞价流程和规则制定。本市纳入配额管理的单位以及上海环交所碳排放交易机构投资者均有资格参与竞买。竞买人需提前完成交易开户等准备工作，以确保竞价活动的顺利进行。

21碳中和课题组快评:此次碳排放配额有偿竞价发放将通过市场化手段，引导企业积极参与碳排放控制，将有助于推动上海市碳排放交易市场的健康发展，为实现碳减排目标提供有力支持。

3、2023年金融支农十大创新模式不乏绿色金融案例

日前，农业农村部发布了2023年金融支农十大创新模式。这些模式聚焦农业产业链各环节，创新金融服务方式，以金融活水灌溉“三农”沃土，为实现农业现代化和乡村振兴提供有力支撑，其中不少案例为绿色金融领域的创新案例。如中国人保现代化海洋牧场保险护航“蓝色粮仓”模式、国家开发银行开发性金融“打捆打包、整市推进”高标准农田建设酒泉模式、河南省探索高标准农田示范区“投融建运管”一体化推进案例、吉林省商业性玉米种植巨灾保险保障案例等。

21碳中和课题组快评:近年来，银行、保险业在绿色金融逐渐与普惠金融融合支持农业发展，涌现出了一批创新的支农案例。

4、上周碳价最高100.27元/吨

5月24日，上海环交所发布上周的全国碳市场每周综合价格行情及成交信息。本周全国碳市场综合价格行情为:最高价100.27元/吨，最低价96.50元/吨，收盘价较上周五下跌0.56%。本周挂牌协议交易成交量311,919吨，成交额30,406,462.50元；大宗协议交易成交量800,000吨，成交额72,107,600.00元。本周全国碳排放配额总成交量1,111,919吨，总成交额102,514,062.50元。截至本周，全国碳市场碳排放配额累计成交量458,263,544吨，累计成交额26,339,920,586.46元。

二、绿金实践

1、中国农业发展银行发布2023年社会责任报告

中国农业发展银行近日发布了2023年社会责任报告，报告中详细阐述了该行在绿色金融领域的战略规划与显著成效。报告显示，农发行聚焦清洁能源、生态环境等六大绿色产业，截至2023年末，农发行的绿色贷款余额已达23875亿元，增速高达38.25%，荣获银行业协会评定的“绿色银行评价先进单位”。在助力美丽中国建设方面，农发行重点支持了宜居宜业和美乡村等绿色低碳发展领域。全年累计投放清洁能源、林业相关产业贷款分别为268亿元和588亿元，提前完成了“十四五”投放目标。此外，该行还积极创新绿色金融模式，农发基础设施基金中投向绿色产业项目257个，涉及水利等领域投资金额达387亿元，累计配套贷款金额更是高达百亿。

在绿色金融债券发行方面，该行创新发行了境内债券市场首单支持生物多样性保护主题绿色债券，以及支持甘肃、安徽地区绿色产业发展主题绿色债券。截至2023年末，累计认证发行境内绿色债券995亿元人民币，发行境外绿色债券5亿欧元、25亿元人民币。

21碳中和课题组快评:农发行聚焦绿色产业、创新绿色金融模式，不仅有力推动了农业绿色转型发展和美丽中国建设，也展现了其作为国有政策性银行的责任担当与使命。

2、华夏银行发布2023年社会责任报告

近日，华夏银行公布了2023年社会责任报告。报告显示，截至2023年末，该行各类贷款余额均实现了显著增长，其中绿色贷款余额达2692.73亿元。

2023年，华夏银行资产总额达42547.66亿元，净利润263.63亿元，小微企业贷款余额5849.73亿元，公益捐赠总额达7057.93万元。

在绿色发展方面，华夏银行坚持绿色发展理念，大力发展绿色金融业务，积极打造“绿筑美丽华夏”业务品牌。该行不仅通过贷款支持清洁能源、生态环境等绿色产业，还创新金融产品支持生物多样性保护，如为云南某滇池补水工程提供1.5亿元贷款，助力水生生物保护及水生态环境修复。同时，华夏银行也注重自身运营的环保性，积极推广绿色办公、绿色采购，鼓励绿色出行，为构建绿色社会贡献力量。

21碳中和课题组快评:华夏银行在社会责任报告中披露了其在生物多样性保护、生态环境修复项目方面的投入，是商业银行践行ESG理念的体现。

3、《大湾区气候基金研究报告》发布

日前，粤港澳大湾区绿色金融联盟气候基金研究工作组发布《大湾区气候基金研究报告》。该报告由深圳经济特区金融学会绿色金融委员会牵头，联合香港绿色金融协会、澳门银行公会、深圳市绿色金融协会共同研究编制。

报告首先深入分析了设立大湾区气候基金的背景和意义，通过对比境内外气候基金及大湾区相关基金的发展现状，提出了设立大湾区气候基金的针对性建议，旨在为投资者和政策制定者提供决策参考。

报告将气候基金分为公募型、私募型和政府引导型三种类型，并强调私募基金在推动融资标准规范化、规避地缘政治风险等方面的重要作用。报告指出，私募基金作为重要的融资渠道，能够带来多方面的协同效应，对于推动气候融资发展具有关键作用；尽管中国私募气候基金发展尚处于初期阶段，但“双碳”目标的提出为气候基金在中国境内的发展提供了重要机遇。

21碳中和课题组快评:该报告不仅深入剖析了设立大湾区气候基金的必要性和紧迫性，更从多个维度为投资者和政策制定者提供了切实可行的建议。

4、吉林省出台“绿色金融二十条”

5月21日，中国人民银行吉林省分行联合多个部门共同印发了《关于进一步强化金融支持吉林省绿色低碳发展的若干措施》。

“吉林绿色金融二十条”作为吉林省贯彻落实该文件的具体举措，从多个方面提出了具体政策措施。这些措施包括加大绿色信贷和绿色债券的支持力度，丰富绿色金融产品服务，加强对绿色低碳转型重点领域的融资支持，推动环境信息披露和碳核算，以及建立环境、碳减排数据共享机制和强化应对气候变化风险能力等。

截至2024年一季度末，吉林省绿色金融工作取得了显著成效。绿色贷款余额达到2826.9亿元，同比增长24.8%，高于同期全部贷款增速19.5个百分点。全省银行机构累计发放碳减排贷款4.89亿元，成立了32家绿色专营机构，为绿色低碳项目和企业提供了有力支持。同时，全省首批25家银行机构已完成环境信息披露，为绿色金融的透明度和可持续发展奠定了基础。

21碳中和课题组快评:近年来，陆续有地方出台针对性的绿色金融、气候投融资发展措施和支持性文件，这将为地方低碳发展提供更加精准金融支持。

5、桂林银行落地首笔生物多样性保护+ESG可持续发展挂钩贷款

桂林银行桂林分行近日成功为桂林某罗汉果生物技术股份有限公司发放了全国首笔生物多样性保护+ESG可持续发展挂钩贷款。可持续发展挂钩贷款作为一种新兴的金融工具，以其结果导向的特点，通过利率奖励激发借款人改进ESG(环境、社会和治理)表现的动力。本次贷款资金主要用于借款人罗汉果产业链延伸以及低碳转型升级。联合赤道和桂林银行相关负责人与借款人多次对接深入研究，遵照ESG的理念，结合借款人实际情况及产品结构，从保护生物多样性、促进资源回用实现产业链持续发展以及提高公司治理水平实现保障工人生产安全等三个层面，分别选取了关键绩效指标(KPI)，作为本次可持续发展绩效目标(SPTs)，并将之与贷款利率梯级挂钩，若企业在约定时间内完成了可持续发展绩效目标(SPTs)指标，则利率根据完成的指标数量呈现梯级降低，否则保持利率不变，从而实现了激励借款人保护生物多样性，实现借款人的可持续发展。

本次贷款中，联合赤道与桂林银行、借款人深入合作，结合借款人实际情况及产品结构，制定了包括保护生物多样性、促进资源回用以及提高公司治理水平在内的可持续发展绩效目标。

21碳中和课题组快评:此次贷款不仅为借款人提供了资金支持，还通过利率激励机制，鼓励企业积极履行生物多样性保护责任。